近期某大型金控爆發內部高層的激烈衝突，拳腳相向不僅引發警方關切，背後的導火線更值得所有企業經營者與高管警惕

#國泰世華

據新聞報導，該集團銀行董事長兼任了其他上市櫃公司的 #獨立董事 或董事職務。依據規定，這項兼職會讓這些公司自動成為該集團旗下投信事業的「#利害關係人」。然而，#投信部門 的投資帳戶卻未及時控管，仍持續買賣相關股票，最終導致全權委託帳戶必須認列高達約4.54億元的賠償金，甚至有8檔公募基金罕見地必須啟動淨值重算作業！
這不僅造成 #巨額財務損失，更嚴重損害了 #企業商譽，進而引發集團大股東震怒、親自登門興師問罪的衝突事件。

⚖️ #黃柏榮律師 指出，投信事業的董事（或集團高管）若兼任其他公司的董事或管理階層，極容易引發利益衝突或 #內線交易 的疑慮，進而影響投信事業的穩固。一旦投信公司因利害關係人身分而發生違規投資，主管機關得依行政程序處理，除了可能面臨糾正、警告之外，還會被裁處新台幣60萬至300萬元的罰鍰。

💡 商務律師給企業的3大提點

1. 建立嚴格的兼職申報與事前審查機制：
高階主管或董事在接受外部公司職務（即使是獨立董事）前，務必交由集團法務與合規部門進行詳盡的「利益衝突評估」與依法申報。
2. 落實集團內部的資訊同步與防火牆控管：
一旦確認兼職，集團內的投資部門（如投信、自營商）必須立刻將該企業列入「利害關係人」黑名單，並在系統中啟動交易阻擋機制，絕不能有時間差，以避免違規投資。
3. 重視法遵成本，避免因小失大：
千萬別以為兼職只是高管個人的事！一時的疏忽與跨部門資訊脫節，可能讓公司面臨數億元的天價賠償、主管機關重罰，甚至是難以挽回的商譽損失與內部紛爭。

檢視一下貴公司的利益衝突與兼職申報機制是否足夠完善了吧！

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